没收199万元违规所得外加10万元罚款

　　2006年狗年春节刚过，证监会对于此前市场的众多违规事件终于痛下杀手。昨天，证监会一口气公布了包括券商、上市公司以及证券从业人员等在内的11项处罚决定，其中对市场名嘴孙成刚(曾用名“孙成钢”)的处罚尤为引起关注。由于被认定违反了相关规定，证监会对其进行了没收199万元违规所得外加10万元的罚款，同时对孙成刚持股100%的山东神光咨询服务有限责任公司(下称“山东神光”)也处以5万元的罚款。

　　值得注意的是，这是自今年1月1日《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》正式实施后，被证监会第一次被处罚的名嘴和咨询机构。

　　整起处罚缘由来自于两年前轰动一时的“炒股事件”。

　　2004年4月6日，安源股份(600397.SH)披露2003年年报，孙成刚的名字赫然出现在公司前十大股东之列(持股22.07万股，第十大股东)。消息甫出，市场哗然。因为根据证监会相关规定，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券。而作为当时市场著名的证券咨询机构山东神光的董事长，能名列上市公司前十大股东则更是前无古人。

　　据一位熟知市场的业内人士对《第一财经日报》表示，其实在证券业内，虽然有相关规定的约束，但从业人员炒股可以说是路人皆知的秘密，但像孙成刚这样炒股能炒到前十大股东还是第一次出现。“据我对孙成刚的了解，其处事一向谨慎，犯如此低级的失误估计还是没留神。”

　　在事发的20天之后，4月27日，山东证监局开始介入，并对此事进行调查。

　　此次证监会处罚决定书中显示，持有安源股份的股票账户是孙成刚1995年6月5日开立，于2000年12月21日起指定在海通证券上海崂山西路证券营业部进行交易，2004年5月18日该账户撤销指定交易。经查，该账户在2000年12月21 日至2002 年3 月25 日期间挂于孙成刚配偶王艳红资金账户下，2002年3月26日至2004年5月18日期间挂于孙成刚岳母滕德英资金账户下。

　　值得注意的是，事发前该账户最后挂靠在其岳母的账户下，与事发后孙成刚对监管部门的解释情况相同。据知情人士透露，当初在监管部门介入后，孙成刚承认了自己是安源的股东，但他解释自己的账户早在1998年就已经销户了，在自己不知情的时候，丈母娘用自己的账户买卖安源股份。

　　然而，除了“安源股票是否真由孙成刚买入”这个猜测之外，市场对其关注的焦点还集中在孙成刚和山东神光是否正式推荐过安源股份并为其谋取私利上。

　　据有关媒体统计，孙成刚执掌的山东神光在2003年11月28日和12月26日发布的“神光预测”中都力荐安源股份，而在2004年3月4日，山东神光还在推荐安源股份，当天大盘是微涨，安源股份的涨幅是4.36%。

    由于时间久远，目前已经不可能重新找出当时的推荐报告来进行核对，但据某位当时经历此事、目前已经离开山东神光的分析师对《第一财经日报》表示，当初在推荐包括安源股份在内的一大批煤炭股之时，正是煤炭行业大受追捧的时候，符合当时的大市潮流。据他回忆，被神光大肆推荐的煤炭股中的另外两只白马股是山西焦化(600740.SH)和兖州煤业(600188.SH)。

　　处罚决定书中还显示，自 2002年3月25日至2004 年4月22日,孙成刚股票账户除安源股份外，还买卖了其他81只股票，共计进行了831笔交易，盈利199.21万元。

　　据了解，“炒股事件”发生后，孙成刚本人已逐渐淡出山东神光，除了继续持有神光100%的股权外，目前已经全部退出公司的日常管理。同时，甚至自己申请取消了证券投资咨询的从业资格。在担任了一阵某杂志的主编之后，已将全部精力放在了代理投资上，目前任“上海孙成钢投资咨询有限公司”董事长。(李昕泽/第一财经日报)