●概览

　　★股票简称：北方天鸟
　　★沪市股票代码：600435
　　★深市代理股票代码：003435
　　★总股本：90,000,000股
　　★可流通股本40,000,000股
　　★本次上市流通股：40,000,000股
　　★本次股票发行价格：9.60元/股
　　★上市地点：上海证券交易所
　　★上市时间：2003年7月4日
　　★股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
　　★上市推荐人：华龙证券有限责任公司
　　★对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字〖2003〗63号文《关于核准北京北方天鸟智能科技股份有限公司公开发行股票的通知》,本公司的国有法人股、法人股暂不上市流通。
　　★首次公开发行股票前股东对所持股份自愿锁定的承诺：本公司第一大股东北京华北光学仪器有限公司承诺在本公司上市之日起12个月内,不转让所持有的股份,也不由本公司回购该部分股份。

●发行人历史沿革

　　本公司系经原国家经贸委国经贸企改〖2000〗809号文批准,由原国营华北光学仪器厂(于2001年11月1日完成改制并更名为＂北京华北光学仪器有限公司＂,以下简称＂华北光学＂)、深圳市盈宁科技有限公司(以下简称＂盈宁科技＂)、北方光电工贸有限公司(以下简称＂光电工贸＂)、北京励科鸣科技发展中心(以下简称＂励科鸣＂)和温州经济技术开发区大田线带有限公司(以下简称＂大田线带＂)作为发起人,于2000年9月11日发起设立的股份有限公司。
　　根据中国兵器工业集团公司《关于北京北方天鸟智能科技股份有限公司(筹)资产重组方案的批复》(兵财实便字〖2000〗40号),财政部《对国营华北光学仪器厂等单位拟组建股份公司资产评估项目审核意见的函》(财企〖2000〗127号),财政部《关于北京北方天鸟智能科技股份有限公司(筹)国有股权管理有关问题的批复》(财企〖2000〗155号),同意原国营华北光学仪器厂将经评估后6,013.32万元净资产及其他4家发起人的现金投入1,225万元按69.0768%的折股比例折为股本,计5,000万股。
　　经中国证监会证监发行字〖2003〗63号文批准,本公司于2003年6月19日向二级市场投资者定价配售发行了人民币普通股4,000万股,每股面值1.00元,每股发行价9.60元。本次股票发行成功后,本公司的总股本为9,000万股,注册资本为9,000万元人民币。

●本次上市股票的公开发行情况

　　1.发行数量：4,000万股
　　2.发行价格：9.60元/股
　　3.募股资金总额：38,400万元
　　4.发行方式：全部向二级市场投资者定价配售
　　5.发行费用总额及项目：本次股票发行费用共1,558.4万元,主要包括承销费用、审计费用、评估费用、律师费用、发行手续费用、审核费等。
　　6.每股发行费用：0.3896元
　　7.发行日期：2003年6月19日

●本次上市前股权结构

股东单位　　　　　　　 股权性质　 持股数量(万股)　持股比例(%)
北京华北光学仪器有限公司　国有法人股　4,153.809　　　46.153
深圳市盈宁科技有限公司　　其他法人股　518.076　　　　5.756
北方光电工贸有限公司　　　国有法人股　207.230　　　　2.303
北京励科鸣科技发展中心　　其他法人股　69.077　　　　 0.768
温州经济技术开发区
大田线带有限公司 　　　　 其他法人股　51.808　　　　 0.576
流通股　　　　　　　　　　社会公众股　4,000　　　　　44.444
合计　　 　　　　　　　　　　　　　　 9,000　　　　　100.000


●本次股票上市前公司前十名股东及其持股比例

股东名称　　　　　　　　　　　持股数量(股)　 占总股本的比例
北京华北光学仪器有限公司　　　　　　41,538,090　46.153%
深圳市盈宁科技有限公司　　　　　　　5,180,760　 5.756%
北方光电工贸有限公司　　　　　　　　2,072,300　 2.303%
北京励科鸣科技发展中心　　　　　　　690,770　　 0.768%
温州经济技术开发区大田线带有限公司　518,080　　 0.576%
华龙证券有限责任公司　　　　　　　　381,804　　 0.424%
天同180　　　　　　　　　　　　　　 70,000　　　0.078%
广发证券　　　　　　　　　　　　　　45,000　　　0.050%
天元基金　　　　　　　　　　　　　　35,000　　　0.039%
融通蓝筹　　　　　　　　　　　　　　33,000　　　0.037%


                                                         （中财网）