以能否严守"三条铁律"作为准许业务创新的前提条件，扶植优良券商开拓创新、做强做大

    记者  丁韬  北京报道

　　昨日在京召开的“证券公司创新发展座谈会”提出，对证券公司实行分类监管是一项切合实际具有操作性的政策选择。由中国证券业协会会长庄心一主持的这次会议，围绕证券公司风险控制、创新发展问题展开讨论。

　　这次座谈会是根据业内的呼声，为适应新形势下证券公司追求自身健康发展的迫切需要而召开的。与会代表认为，当前市场正酝酿着重大转折，证券行业面临着不少困难，更面临着新的发展机遇，证券公司要积极承担起所肩负的社会责任，促进行业与市场的发展；行业发展关键在于创新，而创新的前提条件是风险的控制，只有切实做好风险防范工作，行业才能有创新空间。

　　代表建议，要从行业发展不平衡这一实际出发，尽快实行“分类监管、区别对待”政策。通过设立完整、科学的评价指标体系，区分优劣，抓两头、促中间。要适当调整现有政策，大胆扶植优良公司开拓创新、做强做大，在其风险控制水平和承受能力的范围内，给予其相应的业务创新空间。这将有利于增强行业活力，激发市场主体的内在动力，体现开拓创新与风险控制的和谐统一，对整个证券市场的改革开放与稳定发展也具有重要意义。

　　代表认为，分类监管证券公司是一项切合实际具有操作性的政策选择，也是证券公司摆脱业务模式单一，同质化竞争的格局，增强自律，促进发展的有益探索。讨论中，代表提出，证券公司在控制风险的前提下进行业务创新，必须切实保证客户保证金和其他资产的安全和完整，应以能否严格遵守“三条铁律”作为准许证券公司业务创新的前提条件；代表们还围绕着目前有关证券公司的审批政策、融资渠道、业务范围和风险控制制度等提出了一些具体设想和建议。

　　据悉，证券业协会已就证券公司放开搞活、创新发展主题成立专题工作小组，这个小组将负责进一步的调研和论证。

　　银河、中信、国信、国泰君安、招商、申银万国、宏源、兴业等证券公司和上海证券同业公会的代表参加了这次会议，中国证监会机构部有关负责同志听取了座谈会讨论情况。（中证网）