全国证券监管工作座谈会提出 推进资本市场发展要抓好四项工作  
〖上海证券报 记者 林坚〗  

  


         尚福林表示,采取分类监管,推动优质券商创新发展,稳妥处置高风险券商

    ○支持优质企业发行上市,改善上市公司结构

    ○大力发展机构投资者,积极推进产品创新,推动合规资金入市

    ○进一步做好上市公司大股东和实际控制人违规占用上市公司资产的清欠工作

    ○做好与有关部门的沟通,加强政策协调,形成支持资本市场稳定发展的合力

    北京消息 全国证券监管工作座谈会日前在京召开。会议就贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(以下简称《若干意见》),加强和改进证券公司监管,推进资本市场改革发展进行了座谈。

    中国证监会主席尚福林在座谈会上指出,今年以来,随着《若干意见》的出台,各方面对发展资本市场的认识进一步统一,市场预期日趋稳定,证券市场正在向好的方面发展。证监会认真贯彻落实《若干意见》精神,在推进多层次资本市场体系建设、推动金融产品创新、完善股票发行审核制度、加强上市公司监管以及做好证券公司风险防范和化解等方面做了大量的工作。

    尚福林说,从总体上看,经过近年来的整顿、规范与发展,我国证券公司的规模和实力有了比较明显的增强。与此同时,证券公司群体也出现了分化,一批证券公司管理水平和风险控制能力明显提高,资产结构有所优化,应变能力和市场竞争力增强,具备了较强的抗风险能力和继续发展的良好基础。但还有部分证券公司,历史遗留问题没有解决,有的仍在继续产生和积累新的问题。要深入分析当前证券公司的现状,系统研究新形势下加强完善监管工作的措施,统一认识,明确任务,落实责任,着眼于全局和长远的要求,建立和健全防范化解证券公司风险的有效机制,促进证券行业改革发展,鼓励证券公司进行业务创新,使证券公司成为资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好的现代金融企业。

    尚福林指出,今后一个阶段机构监管工作的总体思路是:紧紧抓住宏观经济良性运行和证券市场稳定发展的重要机遇,以完善制度,形成机制,加强防范,打击违法违规活动为目标,采取综合治理的措施,以防为主,防治结合,风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下,促进证券公司规范持续稳定发展。

    尚福林还指出,要根据这次会议确定的机构监管工作总体思路和工作原则,大力推进证券公司内控制度建设,稳步推进客户资产存管等基础性制度的改革,强化对证券公司高管人员和股东的监管,采取分类监管的办法,推动优质证券公司创新发展,稳妥处置高风险证券公司。会议认为,大力发展资本市场是党中央、国务院作出的重要战略部署,在推进资本市场发展的过程中,要处理好发展、稳定与加强监管的关系,要把握好时机和力度,在改革与发展中解决市场存在的深层次问题和结构性矛盾。加强监管是保障市场持续稳定发展的基础,要按照《若干意见》的要求,全面做好对上市公司和中介机构的监管工作,加强证券市场法制和诚信建设。

    会议指出,《若干意见》是指导我国资本市场改革发展的纲领性文件。今年以来,证监会和有关部门认真贯彻落实《若干意见》,积极推进资本市场发展。当前,贯彻落实《若干意见》,要继续推进六个专题的研究落实工作,同时要抓好以下几个方面:一是支持优质企业发行上市,改善上市公司结构。二是大力发展机构投资者,积极推进产品创新,推动合规资金入市。三是进一步做好上市公司大股东和实际控制人违规占用上市公司资产的清欠工作。四是做好与有关部门的沟通,加强政策协调,形成支持资本市场稳定发展的合力。

    会议强调,当前我国资本市场的总体情况是好的,证券经营机构的规范化程度也有了进一步提高。但同时必须高度重视部分证券公司的风险问题。在风险处置工作中要探索规律性,要不断积累防范和化解风险的经验。根据我国资本市场改革开放和金融业发展的新形势,要加强证券公司内控制度建设,不断健全证券监管制度。要进一步完善证券市场法律法规,注意处置老风险,防范新风险,加大对证券市场违法犯罪行为的打击力度。

    会议提出,加强证券监管队伍建设是做好监管工作的基础。要落实全国人才工作会议精神,建立多途径的人才培养机制,确立科学的人才评价机制,完善有利于优秀人才脱颖而出的人才选拔机制,进一步充实监管队伍力量,同时要加强干部队伍思想政治建设,严格工作纪律,为做好监管工作提供保障。

    中国证监会领导范福春、屠光绍、李小雪、桂敏杰、汪建熙、庄心一、姚刚出席了会议,证监会各派出机构、沪深专员办、沪深证券交易所、中国证券登记结算公司、中国证券业协会以及证监会机关各部门的有关负责人参加了这次座谈会。