作者蔡宗琦 赵晓辉 陶俊洁
时间2009-07-15 02:45来源中国证券报·中证网


　 创业板发行监管办公室已进入工作状态 正在抓紧组建创业板发行审核委员会

　　中国证监会14日召开创业板发行制度培训会议。中国证监会副主席姚刚在会上表示，创业板各项筹备工作已基本就绪，创业板发行监管办公室已进入工作状态，目前正在抓紧组建创业板发行审核委员会。按照部署，首批上市企业预计１０月底或１１月初挂牌。

　　来自36家证监局、68家保荐机构、68家会计师事务所和120多家律师事务所的代表共530多人参加了为期一天的培训。　

　　根据培训会议透露的信息，在创业板发行上市申请系列文件正式发布之后，企业将可以申报上市材料，预计在７月下旬至８月上旬创业板将正式开闸接受材料。而按照企业发行上市的程序，证监会自接收材料起两到三个月可以完成审核，企业获准上市之后还需要大约两周时间进行询价、申购等。由此判断，首批创业板企业预计１０月底或１１月初登陆交易所挂牌交易。

　　本次培训的目的是为了让市场参与各方进一步熟悉创业板发行制度的有关规定，为创业板顺利推出做好相关准备工作。证监会有关部门负责人分别介绍了创业板市场制度建设情况，就创业板首发管理办法和招股说明书及申请文件等重要规则进行了讲解，对保荐人和其他证券服务机构提出了具体要求。


　　姚刚表示，目前，创业板主要规则的制定和发布工作基本完成。3月31日，经国务院批准，中国证监会发布《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》，确立创业板总体制度框架；5月13日，发布修订后的《证券发行上市保荐管理办法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，明确创业板保荐制度和发行审核制度；6月5日，经证监会批准，深圳证券交易所发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，明确创业板上市制度；6月30日，证监会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，深交所、中国证券业协会也颁布了配套规则，明确了投资者参与创业板的方式。此外，作为创业板发行重要配套文件的《创业板发行上市申请文件准则》及《创业板公司招股说明书准则》，已于7月3日起向社会公开征求意见，证监会将在充分听取各方意见的基础上，进一步修改完善，适时发布。

　　创业板的机构组建准备也基本完成。证监会已组建负责创业板发行审核工作的创业板发行监管办公室，现已进入工作状态，目前正在抓紧组建创业板发行审核委员会，预计８月份宣告成立。深交所已成立了创业板公司管理部，负责创业板的上市公司监管工作。

　　针对业界关心的申报主板上市的公司转报创业板上市的问题，姚刚给出了明确答复：“目前在主板排队等待上市的企业申报创业板没有任何优先权，申报材料要重新根据创业板的要求修改，并需要履行一定的手续。”

　　姚刚强调，创业板市场的平稳启动和运行，需要监管部门和市场参与者的共同努力。市场参与各方要树立高度的使命感和责任感，各司其职，各尽其责，共同建设好我国创业板市场。各中介机构要加强学习，不断深化对创业板特点和相关规则体系的理解和认识，组织好员工的学习和培训，把规则学好、把责任讲明、把风险研究透、解决好；要完善机制，尽快建立健全与创业板市场相适应的工作制度；要勤勉尽责，切实做好创业板企业的培育和上报准备工作。

　　就创业板初期的发行工作，姚刚进行了具体部署和安排，并提出了明确要求。为了使创业板市场能平稳推出并健康发展，各保荐人要“优中选优”，优先推荐符合创业板定位、具有突出自主创新能力和较高成长性的优秀创业板企业，优先推荐能充分体现创业板特色的企业。同时，要把握创业板市场定位，在帮助企业选择上市场所时，一定要充分考虑企业自身特点和主板及创业板的市场定位，不要为了抢进度而在两个市场间摇摆。保荐机构要认真落实《证券发行上市保荐管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等相关规定，切实提高保荐工作质量。

　　他对证监会派出机构提出了要求。各派出机构要充分发挥一线监管的作用，在借鉴主板监管经验的基础上，结合创业板市场的特点，研究新情况，解决新问题，做好辖区内创业板上市公司的持续监管工作和对保荐人的监督检查，组织好辖区内的投资者教育工作。