2013-09-30 08:28 作者：马光远   来源：中国证券报·中证网

　　博文链接：http://blog.cs.com.cn/a/01010005D25A00D4CBE9D170.html

　　9月29日，中国(上海)自贸区正式挂牌。此前，国务院亦公布了外界极为期待的《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》。这意味着，承载中国改革开放重大历史使命的上海自贸区正式运行。
　　上海自贸区的物理空间只有划定的28平方公里，但却装载了太多的期待。这从今年7月中国政府批准设立上海自由贸易区以来，各界热切的关注和不绝于耳的讨论可见一斑。现在，尽管总体方案公布，并且挂牌运行，但关于上海自贸区的种种认识，在令人激动的背后仍然分歧重重。比如，上海自贸区的任务究竟是什么？设立自贸区对于中国和上海有什么重大意义？自贸区的具体特殊政策是什么？自贸区具体如何运作？这些外界极为关注的一系列问题，有些随着总体方案的公布和自贸区的挂牌有了初步答案，但很显然，更多的答案却留给了未来自贸区自身的实践。
　　官方对于上海自贸区历史使命的描述，清晰而又模糊。说清晰，是国务院批准的总体方案明确指出，“试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要。”说模糊，是在具体政策和运作模式上，大多都是原则性的规定和要求。这意味着，试验区运行的全过程，必将充满争议和不确定性。
　　尽管如此，在中国改革开放已经过去34年的当下，新一届政府在施政第一年就推出上海自贸区并赋予其“国家重大战略”的重任，绝非改革开放初期的经济特区、改革中期的浦东开发以及10多年前中国加入世贸可以简单类比。深圳等经济特区以及浦东开发等的重大意义在于经济闯关，为做大蛋糕探路，加入世贸组织的意义在于中国真正进入国际贸易大家庭，与国际规则融合。而上海自贸区的意义，则是在改革进入新阶段之后，如何破除桎梏改革的诸多制度因素，全方位进行“制度闯关”，其意义绝非限于经济层面，而是涉及政府职能转变、金融开放等更重大的层面。其所涉及的六大领域，不仅意义重大，而且改革难度和风险都是前所未有。因而，上海自贸区绝非之前进一步“做大蛋糕”的简单重复，也不是通过一些优惠政策吸引外资，不是零敲碎打在某个领域突破，而是通过制度创新，通过试错和改革实践，承担中国改革“最后一击”的爆破手，将中国的改革开放全方位推向一个新的高度。
　　基于此，结合上海自贸区的总体方案和高层对自贸区的期待，笔者认为，在“放权”和“开放”的精髓之下，上海自贸区需要在三个方面取得突破性成果：第一，自贸区的核心和重中之重，是通过在投资、贸易、金融等领域的放权，实现政府职能的转变。无论是外资的国民待遇，还是负面清单，无论是从审批到备案，都在于改革政府治理经济的方式，并将之向全国推广；第二，金融改革和人民币国际化的桥头堡。总体方案提出通过金融创新，在试验区内对人民币资本项目可兑换，金融市场利率市场化，人民币跨境使用等方面先行先试，同时，对民营资本和外资金融机构尝试金融领域的全面开放。这是推动人民币走向国际化，改变中国金融短板，推动金融开放的关键；第三，自贸区是中国在服务业开放和做大做强的重大尝试。这三大重大突破领域，都需要制度创新和突破。
　　也正因为如此，国务院批准的总体方案，一是优惠政策远低于预期，因为自贸区不是“政策洼地”；二是外界感觉到“剧本不够细”，重大的制度创新没有先例，剧本太细反而束缚手脚，自贸区大戏的精彩程度，更多的是看演员的演技和自我突破；三是自贸区也没有提任何经济方面的指标，因为它不是短期刺激经济的手段，而是以制度闯关为核心的中国改革的收官之举。因此，对上海自贸区的试验，要给时间，要允许犯错，更要允许“演员”去发挥，去突破。