作者：黄继汇 发布时间：2008-07-15 00:06 来源：中国证券报·中证网



　　美国证券交易委员会（ＳＥＣ）１３日发表声明称，将立刻启动一项调查，阻止一些机构散播谣言操纵股价。

　　调查谣言制造者

　　这项调查主要针对上周雷曼兄弟公司和美国两大住房抵押贷款机构股价暴跌事件。ＳＥＣ在一份不寻常的周末声明中警告称，监管机构将立即调查证券经纪人和投行顾问是否拥有避免市场操纵行为的控制举措。

　　ＳＥＣ主席克里斯托弗·考克斯当天在声明中说，ＳＥＣ将与美国最大的非政府证券业自律机构金融业监管局（ＦＩＮＲＡ）以及纽约证交所监管当局联手调查，以确保投资者可以持续获得关于上市公司的可靠、准确的信息。据介绍，监管机构将调查部分投资银行是否具有阻止虚假信息散播的机制，以及其分析师是否获得恰当培训等等。

　　美国证券业一位人士表示，在周末公布这份声明旨在让全球范围内一天之中最先交易的亚洲市场在14日开市前知道美国监管机构打击谣言的消息。另一位人士表示：“这旨在阻止威胁到商业银行、投行和政府资助企业（房利美、房地美）的谣言。”SEC表示，除了强制调查以外，对所谓国际间通过传播谣言及大量卖空来操纵证券价格的行为正在进行调查之中。

　　全面加强金融监管

　　上周市场传出谣言称，华尔街第四大投资银行雷曼兄弟公司偿付能力出现问题，可能被低价收购，这导致雷曼股价一天之内暴跌１１％。而雷曼兄弟分析师上周发布报告称，美国两大房贷机构房地美和房利美可能需被迫融资７５０亿美元，导致这两家公司股价被腰斩。

　　其实，美国监管部门对部分对冲基金和投资银行散播谣言牟取私利的调查早在今年３月就已启动。３月份，市场传闻导致美国第五大投行贝尔斯登在一周内因资金“失血”破产，此后ＳＥＣ对此展开调查。考克斯４月３日向参议院银行委员会表示，ＳＥＣ对这种操控行为非常重视，并将杜绝类似事件。

　　但是对于ＳＥＣ是否能够解决这一问题，分析人士持怀疑态度。杜克大学法学教授詹姆斯·考克斯认为，鉴于对冲基金等交易商不接受监管，监管机构未必真能杜绝这一现象。

　　美国两大金融监管机构——美联储和美国证券交易委员会（ＳＥＣ）７月初就宣布达成一项信息共享协议，以期更好地监测美金融系统的潜在风险。这一协议将加强两大机构的监管合作，使之能够更有效地履行监管职责。根据协议，两大机构将共享有关商业银行和投资银行现金状况、交易状况、资本负债率、金融资源和危机管理体系等信息。双方将在反洗钱、银行经纪活动、银行和投资公司金融交易结算等领域展开合作。