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    证监会正考虑IT公司申请券商牌照

    2001-08-01 07:37




        
        中国证监会主席周小川30日在京表示,我国有大量的资金需要通过资本市场来重新配置,资本市场发展的潜力巨大。在当今互联网技术高速发展的时代,我们必须抓住机遇,充分利用先进技术使资本市场取得突飞猛进的发展,创造更美好的未来。

        在今天召开的“中国证券电子商务研讨会”上,周小川首先介绍了我国网上证券交易发展的现状。据介绍,今年6月份网上委托占股票和基金交易总量的4.63%,比年初提高了1.63个百分点,投资者网上开户数达到271万,占投资者总数的8.46%,比年初上升了2. 26个百分点。他说,网上交易目前已初步呈现出可喜的指数型发展态势,前景非常光明。

        周小川说,网上交易的发展首先将对证券公司的竞争力产生实质性的影响。传统营业部的缺点在于成本较高、利润较低、客户资源有限;相比之下,随着网民数量的增加,网上交易的客户越来越多,网上交易的优势也越来越明显。另外,投资者结构也正在发生变化,年轻人和有知识的投资者比重将会提高,他们将更多利用网络进行交易。另外,IT技术的发展,还可以帮助证券公司建立比较完善的内控制度,并改变证券公司的经营理念。

        IT技术的发展对证券交易结算机构的影响也不可忽视。在交易模式方面,目前大家都在讨论延长交易时间,希望吸引更多客户的问题;在服务方面,网上信息披露、网上路演等都会使证券市场变得更加公开和公平。另外,为加强竞争力,世界上交易所交叉挂牌的案例越来越多,在我国,也存在这种可能性,这也要求在法律法规、信息技术方面的标准趋于一致。

        周小川说,我们在看到互联网给我们带来好处的同时,也给监管工作增加了新的难度,信息欺诈、操纵市场等行为也在利用IT技术损害投资者的利益。对此,各国监管部门正在加强自身的技术力量和监控能力,如引入实时监控系统和数据库技术等。

        周小川指出,互联网技术已真正推动了全球经济的发展,纳斯达克指数的下跌,可能意味着新经济存在一定程度的泡沫,但这是一种健康的调整,对IT技术的发展所带来的变革要有深刻的认识;其次,要鼓励行业内创新;第三,要建立健全法规,去年《网上委托管理暂行办法》出台,今后还要将对网上交易的技术服务、跨地区清算、证券信息安全管理体系等进行规范;第四,要加强基础设施建设,实现共建、共享、共赢。

        对于IT公司是否能进入证券领域,周小川表示,证监会正在考虑以IT技术为基础的公司申请证券公司牌照的问题。但是,IT公司要申请证券公司牌照还需要满足一些条件。首先,必须要有充足的资本金;另外,公司还要引进证券从业经验的高级管理人员。IT公司进入证券领域将会给证券行业带来新的竞争压力,新的繁荣。

        对于沪深交易所仍在延用不同的数据标准问题,周小川认为,数据标准的统一是非常重要的,而统一的方向也是必然的,但统一标准从目前来讲还存在一些实际问题,需要各方面共同努力。(新华网)

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