券商规范发展本周风云际会“证券公司规范发展座谈会”将在京召开，会议将集中讨论四个文件

    “证券公司规范发展座谈会”将于8月12日-14日在京召开，期间还将套开中国证券业协会第三届理事会第二次会议。届时来自全国各地的证券公司的主要负责人将云集北京，共商规范发展大计。业内人士用“规模大、层次高、时间长”来形容此次会议，可以说如此大规模与高层次的会议在中国证券市场发展史上也是罕有的。

　　据悉，在此次会议上，中国证监会主席尚福林将作主题发言，分管机构事宜的证监会主席助理李小雪也将在会上发言。

　　据消息灵通人士透露，本次会议将紧紧围绕券商的规范与发展问题展开。届时，围绕着券商的规范问题，在本次会议上将集中讨论四个文件，包括券商的公司治理、内部控制、证券公司营业部业务管理及风险防范、券商高级管理人员管理等。就业内和市场较为关心的发展问题，有关券商发债和集合性受托理财创新业务的开展等都将是本次会议讨论的热点议题。

　　谋划券商发展大计将是本次大会的重点讨论议题之一。据透露，市场期待已久的《证券公司债券管理暂行办法》将提交此次大会进行讨论，此外，备受市场关注的证券公司集合性受托投资管理业务也将是本次大会讨论的一个重点问题。

　　长期以来，融资渠道狭窄的问题困扰着证券公司的发展，酝酿已久的《证券公司债券管理暂行办法》的颁行无疑将为券商提供一条新的中长期融资渠道。随着该管理办法在本次大会上的讨论，充分表明券商发债已渐行渐近，久困券商的融资渠道问题将随着允许券商发债而得以实质性的突破。

　　据了解，本次大会还将就有关证券公司集合性受托理财业务的开展进行讨论。自今年5月券商的集合性受托理财业务被叫停以来，有关新的管理办法何时出台、何时才能开始从事该项业务就成了市场普遍关心的问题。据透露，目前有关管理办法已在券商范围内进行了第二次征求意见，不久将有望正式出台。另悉，目前一些券商已向有关部门提交了申请开发集合产品的申报材料。

　　有关人士指出，券商的公司治理结构不完善、不稳定，已成为制约券商进一步发展和抵抗风险的关键因素。因此，本次会议将加强完善券商的公司治理作为一个重要议题，所讨论的相关文件将明确券商股东责任与权利、经理层、董事会、监事会的作用，鼓励证券公司建立一套有效的激励机制，以最大限度地保护客户的利益。

　　一直以来，加强证券公司的内部控制管理引起了监管部门的高度重视。据悉，在即将召开的本次会议上，将讨论《证券公司内部控制指引》的修订稿。中国证监会曾于2001年初颁行了《证券公司内部控制指引》,目前有关部门已将该指引进行了修订，将原来只有30条的证券公司内控指引扩展为数百条，规定得更为细致严密，从而更凸显出有效防范和化解券商的事前、事中、事后风险，维护证券市场的安全与稳定的《证券公司内控指引》之要义。（郑文/证券时报）